浙江永和制冷股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通公告

　　公告原文內(nèi)容如下：

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●本次限售股上市流通的數(shù)量為：56,417,500股

　　●本次限售股上市流通的日期為：2022年7月11日

　　一、本次限售股上市類(lèi)型

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]2072號(hào)文件《關(guān)于核準(zhǔn)浙江永和制冷股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，浙江永和制冷股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“永和股份(24.460, -1.14, -4.45%)”）首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票66,670,000股，并于2021年7月9日在上海證券交易所掛牌上市。上市后公司總股本為266,670,000股，其中有限售條件流通股為200,000,000股，無(wú)限售條件流通股為66,670,000股。

　　本次申請(qǐng)上市流通的限售股共涉及27名股東，鎖定期自公司股票上市之日起十二個(gè)月，現(xiàn)鎖定期即將屆滿，該部分申請(qǐng)上市流通的限售股共計(jì)56,417,500股，將于2022年7月11日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　公司首次公開(kāi)發(fā)行前總股本為200,000,000股，首次公開(kāi)發(fā)行后總股本為266,670,000股。

　　上市后，公司于2021年10月12日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議、于2021年10月28日召開(kāi)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。2021年11月5日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司于2021年12月20日完成限制性股票首次授予的登記工作，授予登記完成后公司總股本增加至269,750,994股。其中，有限售條件流通股203,080,994股，無(wú)限售條件流通股為66,670,000股。

　　除此之外，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本等其他導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

　　三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

　　本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》關(guān)于股份限售的承諾具體如下：

　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行前股東所持股份的限售安排及自愿鎖定股份的承諾

　　1、持有公司股份的董事徐水土、余鋒、應(yīng)振洲分別承諾：

　?。?）自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份；

　　（2）上述鎖定期屆滿后，本人在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人持有公司股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份；

　?。?）本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）；

　　（4）公司股票上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整，下同）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人直接或間接持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；

　?。?）本人若未履行上述承諾，由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有，并且將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告相關(guān)情況，及時(shí)、充分披露承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書(shū)認(rèn)定的賠償方式和賠償金額依法賠償?shù)模再r償責(zé)任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領(lǐng)取薪酬或股東分紅（如有）。

　　2、持有公司股份的原高級(jí)管理人員李敦波承諾：

　?。?）自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份；

　?。?）上述鎖定期屆滿后，本人在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人間接持有的公司股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份；

　?。?）本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）；

　　（4）公司股票上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整，下同）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人直接或間接持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；

　　（5）本人若未履行上述承諾，由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有，并且將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告相關(guān)情況，及時(shí)、充分披露承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書(shū)認(rèn)定的賠償方式和賠償金額依法賠償?shù)?，自賠償責(zé)任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領(lǐng)取薪酬或股東分紅（如有）。

　　3、持有公司股份的監(jiān)事傅招祥、原監(jiān)事鄭慶分別承諾：

　?。?）自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份；

　?。?）上述鎖定期屆滿后，本人在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人持有公司股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的公司股份；

　?。?）本人若未履行上述承諾，由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有，并且將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告相關(guān)情況，及時(shí)、充分披露承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書(shū)認(rèn)定的賠償方式和賠償金額依法賠償?shù)?，自賠償責(zé)任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領(lǐng)取薪酬或股東分紅（如有）。

　　4、浙江星皓投資有限公司、華立集團(tuán)股份有限公司、南通奕輝實(shí)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、沈祁峰、上海佐亞投資管理有限公司、浙江衢州市永氟企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、浙江衢州永弘企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、朱銀良等22名股東承諾：

　?。?）自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)/本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)/本人直接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份；

　?。?）本企業(yè)/本人若未履行上述承諾，由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有，并且將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告相關(guān)情況，及時(shí)、充分披露承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因并向投資者道歉；若未按照司法文書(shū)認(rèn)定的賠償方式和賠償金額依法賠償?shù)?，自賠償責(zé)任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在公司處領(lǐng)取股東分紅（如有）。

　?。ǘ┍敬伟l(fā)行前持股5%以上股東浙江星皓的持股意向、減持意向及約束措施

　　1、本企業(yè)在持有的公司股份鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，每年減持股份數(shù)量不超過(guò)本企業(yè)持有公司股份總數(shù)的25%，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持?jǐn)?shù)量和減持價(jià)格做相應(yīng)調(diào)整），減持方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等，本企業(yè)將在減持前三個(gè)交易日通過(guò)發(fā)行人公告減持意向，本企業(yè)持有的公司股份低于5%時(shí)除外；

　　2、本企業(yè)將遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》關(guān)于減持的相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；

　　3、本企業(yè)如違反關(guān)于持股、減持意向的承諾，將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上進(jìn)行公開(kāi)道歉。同時(shí)在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的情況下30個(gè)交易日內(nèi)回購(gòu)該違規(guī)賣(mài)出的股票，在認(rèn)定未履行上述承諾的事實(shí)發(fā)生之日起停止本企業(yè)在公司的分紅，直至原違規(guī)賣(mài)出的股票已購(gòu)回完畢。

　　截至本公告日，本次申請(qǐng)上市的限售股持有人不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情形。

　　四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

　　公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況。

　　五、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　中信證券(20.940, -0.22, -1.04%)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）作為永和股份的保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)核查后認(rèn)為：公司本次解禁限售股份持有人嚴(yán)格履行了其在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾，并正在執(zhí)行其在首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市時(shí)所做出的承諾。本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年1月修訂)》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)永和股份本次限售股份解禁及上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

　　六、本次限售股上市流通情況

　　（一）本次限售股上市流通數(shù)量為：56,417,500股；

　?。ǘ┍敬蜗奘酃缮鲜辛魍ㄈ掌跒?022年7月11日；

　　（三）首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單

　　單位：股

　　■

　　注：上述股東中，徐水土、余鋒、應(yīng)振洲、朱銀良、姜國(guó)輝、駱訚、毛志華、王麗珍、張艷、鄭慶所持剩余限售股均為股權(quán)激勵(lì)限售股。

　　七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

　　單位：股

　　■

　　特此公告。

　　浙江永和制冷股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年7月5日